Federalni zakon 39-FZ "Na tržištu vrijednosnih papira": glavne odredbe

Federalni zakon 39-FZ regulira odnose koji nastaju u vezi s izdavanjem i prometom financijskih instrumenata, bez obzira na vrstu izdavatelja, pravila za stvaranje i djelovanje profesionalnih sudionika na trgovačkim platformama. Pogledajmo neke odredbe normativnog čina.

Opće informacije

Na tržištu vrijednosnih papira postoje različite vrste aktivnosti . To se provodi u pravilu profesionalnih sudionika. Trenutno, organizacije koje pružaju razne usluge investitorima su vrlo česte. Ključni zadatak sudionika trgovinskih platformi je očuvanje i povećanje kapitala. Temeljna pravila utvrđena su normativnim aktom u pitanju, kao i od strane središnje banke Rusije. Djeluje kao regulator i ključno upravljačko tijelo.

Djelatnost trgovca

Ona je povezana s dovršenjem transakcija za kupnju ili prodaju financijskih instrumenata. Te transakcije, u skladu s 39-FZ "Na tržištu vrijednosnih papira", provode se na vlastiti trošak iu svoje ime putem javnog objavljivanja vrijednosti uz obvezu kupnje / prodaje. Striktno definirani subjekti mogu djelovati kao profesionalni sudionici. Kupnja / otkup obveznica i drugih financijskih instrumenata obavljaju pravne osobe koje su trgovački subjekti kao i državne korporacije ako su relevantne ovlasti propisane propisima kojima se regulira njihov rad.

Uspostava uvjeta

Djelatnici trgovca uključuju definiciju:

1. Maksimalni / minimalni broj financijskih instrumenata za prodaju / kupnju.
2. Rok za koji je postavljen trošak.

Ako u najavi nema drugih značajnih uvjeta, profesionalni sudionik mora sklopiti transakciju na zahtjev klijenta. Ako to izbjegavate, sukladno sa 39-FZ "Na tržištu vrijednosnih papira", protiv njega se može podnijeti tužba zbog obveznog izvršenja utvrđenog zahtjeva ili za naknadu šteta nastalih od strane investitora.

uprava

Upravljanje vrijednosnim papirima uključuje transakcije s financijskim instrumentima, gotovinu koja se koristi za obavljanje transakcija te sklapanje ugovora. Za njegovu provedbu, kao opće pravilo, potrebna je licenca. Iznimka su slučajevi kada se upravljanje odnosi samo na ostvarivanje prava u financijskim instrumentima. Postupak obavljanja transakcija reguliran je normativnim aktom koji se razmatra i ugovorom. U obavljanju poslova, profesionalni sudionik mora naznačiti da on djeluje kao menadžer.

Prava i odgovornosti

Ako je sukob interesa profesionalnog sudionika i jednog / više klijenata, za koje stranke nisu unaprijed bile svjesne, dovele do transakcija koje su nanijele štetu drugoj, menadžer je dužan nadoknaditi gubitke na vlastiti trošak. Smatrani normativni akt utvrđuje prava subjekata. Konkretno, profesionalni sudionik, sukladno 39-FZ "Na tržištu vrijednosnih papira", može steći financijske instrumente namijenjene kvalificiranim ulagačima i sklopiti odgovarajuće ugovore. Ako postoje kršenja utvrđenih propisa, postoje određene negativne posljedice za predmet. Među njima:

1. Imajući obvezu prodati financijske instrumente i raskinuti ugovore koji djeluju kao njihovi derivati. Središnja banka Rusije ili sam klijent može podnijeti odgovarajući zahtjev.
2. Naknada za gubitke uzrokovane prodajom financijskih instrumenata i raskidom ugovora.
3. Plaćanje kamata na iznos transakcija / potpisanih ugovora. Njihova veličina je postavljena prema čl. 395 CC. Ako postoji pozitivna razlika između primljenog iznosa i raskida ugovora za iznos i isplate sredstava u vezi s kupnjom / prodajom financijskih instrumenata, kamate se plaćaju u iznosu koji je otkrio.

Izjava o zahtjevu o primjeni relevantnih posljedica transakcije od strane profesionalnog sudionika u suprotnosti s propisima 39-FZ "Na tržištu vrijednosnih papira" može se podnijeti u roku od godinu dana od dana primitka relevantnog izvješća od strane klijenta.

Dodatne značajke

Rukovodilac može samostalno poslati sudu bilo kakve zahtjeve vezane za obavljanje svoje djelatnosti, uključujući pravo poslati ih dioničarima i drugim nositeljima vrijednosnih papira. U tom će slučaju podmirivati odgovarajuće troškove, uključujući državnu dužnost. Oni se nadoknađuju od imovine koja djeluje kao predmet upravljanja povjerenjem. Profesionalni sudionik također ima pravo uputiti drugog subjekta da izvrši transakcije. Oni se provode u ime upravitelja ili stečajnog upravitelja. Transakcije se vrše na štetu imovine koja je predmet ugovora. Menadžer ima pravo očekivati nagradu. Uvjet za isplatu utvrđuje se u ugovoru. Pored toga, on ima pravo na naknadu troškova koje mu je pod upravom povjerenja, na račun relevantne imovine. To pravo ne mora biti posljedica primitka prihoda od transakcija.

dužnosti

Voditelj mora voditi evidenciju o radovima koji djeluju kao predmeti svoje djelatnosti, kao i za svaki ugovor. Po vlastitom nahođenju, profesionalni sudionik provodi sva prava utvrđena financijskim instrumentima. Ugovor za upravljanje povjerenjem može postaviti ograničenja. Na primjer, ostvarivanje prava glasa. Ako nije ograničeno, rukovoditelj ispunjava obveze vezane uz posjedovanje vrijednosnih papira. U nedostatku ovlasti za glasovanje na glavnoj skupštini nositelja financijskih instrumenata i investicijskih jedinica, profesionalni sudionik mora dati podatke o osnivaču ugovora kako bi sastavio popis subjekata koji imaju takvu mogućnost. Normativni akt komentira druge dužnosti. Posebice, na zahtjev osnivača, upravitelj daje depozitaru naznaku provedbe prvog prava glasa.

Posrednik za prijenos

Privlači ga matičar, koji vodi registar vlasnika financijskih instrumenata, za provedbu dijela funkcija. Subjekt obavlja poslove na temelju relevantnog ugovora i punomoći. Pri obavljanju poslova, agenti za prijenos moraju navesti da rade u ime i za račun matičara, predočiti potrebne dokumente zainteresiranim osobama.

prava

Oni su propisani u ugovoru i punomoći. Predmetni subjekti imaju pravo:

1. Prihvatite dokumentaciju potrebnu za obavljanje poslova u registru.
2. Navedite registrirane i druge osobe s izjavama o l / s, obavijestima i drugim informacijama koje daje matičar.

dužnosti

Uključeni akteri moraju:

1. Poduzeti odgovarajuće mjere kako bi se identificirale osobe koje podnose dokumente za obavljanje potrebnih poslova u registru.
2. Osigurajte pristup matičaru na evidenciju na njegov zahtjev.
3. Pratite povjerljivost podataka dobivenih tijekom provedbe relevantnih operacija.
4. Izvršite provjeru vjerodajnica predstavnika registriranih osoba.
5. Potvrditi potpise fizičkih osoba prema pravilima koja je utvrdila Središnja banka.
6. Pridržavajte se ostalih zahtjeva koje odredi središnja banka.

Izračun roka za obavljanje poslova u registru ili odbijanje obavljanja poslova počinje datumom prihvaćanja sudionika relevantne dokumentacije i ovlasti. Prijenosnik i matičar moraju tijekom obavješćivanja prenijeti informacije i materijale u elektroničkom obliku.

Pravila za pružanje informacija

Na zahtjev subjekta koji je odgovoran za financijske instrumente (izdavatelja), nominalni dioničar vrijednosnih papira ili osoba koja obavlja obvezno centralizirano skladištenje mora osigurati popis vlasnika. Formira se na datum naveden u zahtjevu. Izdavatelj može izjaviti navedeni zahtjev, ako je odredba ovog popisa neophodna za ispunjenje obveza navedenih u saveznom zakonodavstvu. Popis se šalje u roku od petnaest dana od dana primitka zahtjeva. Ako je datum utvrđen u zahtjevu nakon kalendarskog broja primitka, razdoblje se računa od dana navedenog u obavijesti.

Sadržaj popisa

Popis vlasnika treba sadržavati:

1. Vrsta, vrsta (kategorija) financijskih instrumenata i informacije koje im omogućuju prepoznavanje.
2. Informacije o izdavatelju.
3. Informacije o vlasnicima vrijednosnih papira, uključujući stranu tvrtku koja nije pravna osoba prema zakonima zemlje u kojoj je osnovana, kao i druga tijela koja ostvaruju prava financijskih instrumenata i osobe za koje su korisnici. Informacije o potonjem ne smiju biti uključene u popis. To je dopušteno pod određenim uvjetima. Konkretno, osoba koja ostvaruje prava za financijske instrumente je društvo za upravljanje investicijskog investicijskog fonda ili inozemna organizacija koja sudjeluje u kolektivnim / zajedničkim investicijskim programima, bez i sa stvaranjem pravne osobe, ako je broj sudionika veći od 50.
4. Podaci o osobama čija se prava na financijske instrumente obračunava kod trezora l / s izdavatelja, depozitorija i drugih računa navedenih u drugim FZ-u, ako ti subjekti ne shvate dostupne pravne mogućnosti.
5. Informacije za identifikaciju osoba spomenutih u prethodna dva stavka. Popis uključuje broj vrijednosnih papira u njihovu vlasništvu.
6. Međunarodni identifikacijski kod subjekta koji evidentira prava na financijske instrumente organizacija i osoba navedenih u točki 3-4., Uključujući stranog nositelja nominacije i stranu tvrtku koja ima pravo prenijeti i zabilježiti prava.
7. Podaci o osobama koje nisu dale informacije za formiranje popisa, kao i broj vrijednosnih papira za koje nisu primljene informacije.
8. Informacije o broju financijskih instrumenata koji se bilježe na računima neidentificiranih subjekata.

zaključak

Matičar može zahtijevati registrirane subjekte, a depozitar - od deponenata, ako djeluju kao imenovani vlasnici (osobito strani), daju informacije za formiranje popisa na određeni datum po primitku gore navedenog zahtjeva. Osoba s kojom se račun otvori mora dati potrebne podatke za sastavljanje popisa. Subjekt koji provodi prava za financijske instrumente u interesu drugih sudionika, na zahtjev matičara ili depozitara koji vodi obračun, mora dostaviti tražene podatke kako bi sastavio popis vlasnika.